百亿级私募旗下基金产品从成立到清算，仅仅35天，什么情况？

近期，好买财富2022年年报披露了其子公司上海新方程股权投资管理有限公司（以下简称“新方程”）旗下一只基金产品的清算情况。据悉，去年11月，新方程曾因多项违规行为被上海证监局警示。

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近年来，私募基金行业优胜劣汰再提速，业内人士表示，未来私募管理人在展业过程中要不断提升合规水平，不搞模糊化、擦边球之类的违规操作。

百亿级私募基金产品

仅35天就被清算

近期，好买财富公布了2022年年报，年报中好买财富披露了旗下私募基金上海新方程股权投资管理有限公司（以下简称“新方程”）的经营情况。

新方程旗下多只基金产品清算的情况也随之显现。值得注意的是，新方程CTA进取型FOF专项一号私募证券投资基金（以下简称“FOF专项一号”）成立于2022年6月8日，7月12日就提前清算，仅“存活”了35天，清算原因为：触发合同约定清算条件（包括止损机制等），导致本基金提前终止。该基金产品实缴规模为1000万元。

中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）官网公开信息显示，FOF专项一号成立时间为6月8日，备案时间6月20日，为私募证券投资基金，国泰君安为托管人。FOF专项一号从备案到清算，仅20多天。

中基协公开信息显示，新方程成立于2010年2月，2014年4月备案为私募基金管理人，机构类型为私募证券投资基金管理人，业务类型为私募证券投资基金与私募证券投资类FOF基金，管理规模超百亿元。

曾因多项违规行为被监管警示

中基协在其官网进行提示，在2022年11月，上海证监局曾对新方程及其法定代表人、总经理出具警示函。

警示函显示，新方程存在几项违规行为，包括个别员工未取得基金从业资格；未充分了解所管理的个别产品底层投资赎回限制及汇率变化情况，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务；个别产品未按基金合同约定向投资者披露定期报告。

据此上海证监局决定对新方程及其法定代表人、总经理、执行董事采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时上海证监局还提醒新方程，应当切实提高规范运作意识，持续加强合规管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

私募应把合规放在首位

私募基金行业的优胜劣汰速度不断加快。今年以来，截至4月18日，已有约1700家私募基金管理人注销。仅1月20日，中基协就注销了1449家私募基金管理人，注销原因均为经营异常。

监管对问题私募不断强化管理，对私募基金管理人来说也提出了新的要求。

上海德禾翰通律师事务所高级合伙人、私募基金业务委员会主任张瑶律师认为，私募基金管理人作为“受人之托”的资产管理机构，应不断提高合规风控意识，确保持续满足管理人运营要求，建议管理人参考新规开展自查。同时，在与第三方机构开展合作的过程中，始终把合规放在首位。

明泽资本创始人、董事总经马科伟认为，私募管理行业受托于人，应该更加重视公司的治理与合规。这两年常看到一些明星私募管理团队存在不合理的规划，对客户不负责任，或内部监管不及时等问题，这些都将给客户和渠道带来比较大的伤害。

睿亿投资表示，近些年，私募行业在高速发展的同时也暴露出一些问题，比如真假私募难以分辨、两级分化严重、行业风控难以监管等。2022年，私募行业进入了一个阶段性的发展，已经从数量开始往质量方面重视。在监管部门的统一管理下，私募行业得到了一个行业整顿的机会，同时也使得私募行业能健康持续发展。未来私募管理人在展业过程中要提升合规水平，不搞模糊化、擦边球之类的违规操作。

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